國泰君安：截至2018年12月31日止年度之業績公告.pdf

1、香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。國 泰 君 安 証 券 股 份 有 限 公 司Guotai Junan Securities Co.,Ltd.（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）（股份代號：02611）截 至2018年12月31日 止 年 度 之 業 績 公 告國泰君安証券股份有限公司（本公司）董事會（董事會）謹此宣佈本公司及其附屬公司（本集團）截至2018年12月31日止年度之經審計業績。本公告列載本公司2018年年

2、度報告全文，並符合香港聯合交易所有限公司證券上市規則中有關年度業績初步公告附載的資料之要求。公司審計委員會已審閱本集團截至二零一八年十二月三十一日止之年度業績。2018年年度報告及本業績公告將分別在香港聯合交易所有限公司網站(www.hkexnews.hk)及本公司網站()上刊發。本公司將於適當時候向H股股東寄發2018年年度報告，並在本公司及香港聯合交易所有限公司網站刊載。承董事會命國泰君安証券股份有限公司楊德紅董事長中國上海2019年3月20日截至本公告日期，本公司的執行董事為楊德紅先生、王松先生以及喻健先生；非執行董事為傅帆先生、劉櫻女士、鐘茂軍先生、周磊先生、王勇健先生、林發成先生以及

3、周浩先生；獨立非執行董事為夏大慰先生、施德容先生、陳國鋼先生、凌濤先生、靳慶軍先生以及李港衛先生。重要提示一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。未出席董事情況表未出席董事職務未出席董事姓名未出席董事的原因說明被委託人姓名董事劉櫻工作原因傅帆董事王勇健工作原因林發成二、安永會計師事務所為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。三、公司負責人楊德紅、主管會計工作負責人謝樂斌及會計機構負責人（會計主管人員）謝樂斌聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。四、經董事會審議的報告期利潤分

4、配預案或公積金轉增股本預案公司2018年度利潤分配預案為：以本次分紅派息的股權登記日的公司總股本為基數，向分紅派息的股權登記日登記在冊的A股股東和H股股東，每10股分配現金紅利2.75元（含稅）。因可轉換公司債券已於2018年1月8日進入轉股期，A股股東分紅派息股權登記日時公司的總股本目前尚無法確定。若按照公司截至2018年12月31日的總股本8,713,940,629股計算，分配現金紅利總額為2,396,333,673元，佔2018年度合併口徑歸屬於母公司股東淨利潤的35.72%。公司2018年度利潤分配預案已經公司第五屆董事會第十一次會議審議通過，尚需公司股東大會審議。五、前瞻性陳述的風險

5、聲明 適用 不適用本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述，不構成公司對投資者的實質承諾，投資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，並且應當理解計劃、預測與承諾之間的差異。重要提示六、是否存在被控股股東及其關聯方非經營性佔用資金情況否七、是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？否八、重大風險提示公司在經營過程中面臨的主要風險包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險及聲譽風險，具體體現為：因市場價格的不利變動而使公司可能發生損失的風險；證券發行人、交易對手、債務人未能履行合同所規定的義務或由於信用評級的變動、履約能力的變化導致債務的市場價值變動，從而對公司造成損失的風險；公司無法

6、以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險；由於內部制度流程失效、員工行為不當、信息技術風險，以及外部事件影響所造成損失的風險；及因公司經營、管理及其他行為或外部事件導致對公司聲譽產生負面評價的風險等。公司建立了有效的內部控制體系、合規管理體系和動態的風險控制指標監管體系，以確保公司經營在風險可測、可控、可承受的範圍內開展。有關公司經營面臨的風險，請投資者認真閱讀本報告第四節 董事會報告 的相關內容。目錄年度報告 20181第一節釋義2第二節公司簡介和主要財務指標5第三節公司業務概要21第四節董事會報告27第五節重要事項64第六節普通股股份變