廣發証券：2020中期報告.pdf

1、（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）股份代號:1776.HK 000776.SZ重要提示公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人孫樹明先生、主管會計工作負責人孫曉燕女士及會計機構負責人（會計主管人員）王瑩女士聲明：保證本半年度報告中財務報告的真實、準確、完整。公司全體董事出席了審議本次半年報的董事會會議。公司按照國際會計準則編製的2020年半年度財務報告已經安永會計師事務所審閱。除特別說明外，本報告所列數據以人民幣為單位。公司計劃不派發2020年半年度現金紅利，不送紅股，

2、不以公積金轉增股本。本半年度報告涉及未來計劃等前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質承諾，敬請投資者注意投資風險。本公司以中英文兩種語言編製本半年度報告。在對本半年度報告的中英文版本理解上發生歧義時，以中文為準。重大風險提示公司經營過程中面臨各類風險，主要包括：因國家宏觀經濟政策及其調控措施，與證券行業相關的法律法規、監管制度及交易規則等變動，從而對證券公司經營產生不利影響的政策性風險；公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展所需資金的流動性風險；因各種要素市場價格（證券價格、利率、匯率或商品價格等）的不利變動而使得公司各項業務發生損失的市場風險；因

3、發行人、交易對手未能履行合同所規定的義務或由於信用評級的變動或履約能力的變化導致債務的市場價值變動，從而對公司造成損失的信用風險；因未能遵循法律法規、監管要求、規則、自律性組織制定的有關準則、以及適用於證券公司自身業務活動的行為準則，而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的合規風險；因不完善或有問題的內部規定和流程、人員操作失誤、系統故障以及外部事件對公司所造成直接或間接損失的操作風險；因信息系統的設計不完善和運行的不穩定對公司產生不利影響的信息技術風險。針對上述風險，公司建立並持續完善內部控制體系、合規及全面風險管理體系，確保公司在風險可控、可測、可承受的範圍內穩健經營。請投資

4、者認真閱讀本報告第四節 經營情況討論與分析，並特別注意上述風險因素。目錄中期報告 2020釋義2第一節公司簡介5第二節會計數據及財務指標摘要8第三節公司業務概要12第四節經營情況討論與分析17第五節重要事項53第六節股份變動及股東情況79第七節優先股相關情況87第八節可轉換公司債券相關情況89第九節董事、監事、高級管理人員情況91第十節公司債相關情況95第十一節財務報告110第十二節備查文件目錄19902中期報告 2020釋義釋義釋義項釋義內容報告期指2020年半年度（2020年1月1日至2020年6月30日）本公司、公司、母公司、廣發証券指廣發証券股份有限公司本集團、集團指本公司及並表範圍內

5、的子公司（附屬公司）吉林敖東指吉林敖東藥業集團股份有限公司遼寧成大指遼寧成大股份有限公司中山公用指中山公用事業集團股份有限公司香港結算代理人指香港中央結算（代理人）有限公司廣發控股香港指廣發控股（香港）有限公司廣發經紀（香港）指廣發証券（香港）經紀有限公司廣發資管（香港）指廣發資產管理（香港）有限公司廣發投資（香港）指廣發投資（香港）有限公司廣發融資（香港）指廣發融資（香港）有限公司廣發全球資本指廣發全球資本有限公司廣發期貨指廣發期貨有限公司廣發期貨（香港）指廣發期貨（香港）有限公司廣發信德指廣發信德投資管理有限公司廣發乾和指廣發乾和投資有限公司廣發資管指廣發証券資產管理（廣東）有限公司03中

6、期報告 2020釋義釋義釋義項釋義內容廣發基金指廣發基金管理有限公司廣發融資租賃指廣發融資租賃（廣東）有限公司廣發合信指廣發合信產業投資管理有限公司易方達基金指易方達基金管理有限公司中國境內、境內指中國大陸地區中國證監會指中國證券監督管理委員會廣東證監局指中國證券監督管理委員會廣東監管局上交所指上海證券交易所深交所指深圳證券交易所深交所上市規則指深圳證券交易所股票上市規則公司法指中華人民共和國公司法證券法指中華人民共和國證券法香港聯交所指香港聯合交易所有限公司香港上市規則指香港聯合交易所有限公司證券上市規則香港證監會指香港證券及期貨監察委員會證券及期貨條例指香港證券及期貨條例（香港法例第571