國泰君安：2022年度報告.pdf

1、國泰君安証券股份有限公司GUOTAI JUNAN SECURITIES CO.LTD.（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）重要提示一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。二、未出席董事情況表未出席董事職務未出席董事姓名未出席董事的原因說明被委託人姓名非執行董事張嶄工作原因王文傑獨立非執行董事柴洪峰工作原因李仁傑三、公司國內及國際年度財務報告已經分別由畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合夥）和畢馬威會計師事務所審計，並出具了標準無保留意見的審計報告。四、公司負責人賀青、主管會計工作

2、負責人聶小剛及會計機構負責人（會計主管人員）董博陽聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。五、董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案以本次分紅派息的股權登記日的公司總股本為基數，向分紅派息的股權登記日登記在冊的A股股東和H股股東，每10股分配現金紅利5.3元（含稅）。因公司於2017年7月發行的A股可轉換公司債券已於2018年1月8日進入轉股期，A股股東分紅派息股權登記日時公司的總股本目前尚無法確定。若按照公司截至2022年12月31日的總股本8,906,672,636股計算，分配現金紅利總額為4,720,536,497元，佔2022年度合併口徑歸屬於母公司所有者淨利

3、潤的41.02%。公司2022年度利潤分配預案已經公司第六屆董事會第八次會議審議通過，尚需公司股東大會審議。六、前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述，不構成公司對投資者的實質承諾，投資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，並且應當理解計劃、預測與承諾之間的差異。重要提示七、是否存在被控股股東及其他關聯方非經營性佔用資金情況否八、是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況否九、是否存在半數以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性否十、重大風險提示公司在經營過程中面臨的主要風險包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險及聲譽風險，具

4、體體現為：因市場價格的不利變動而使公司可能發生損失的風險；證券發行人、交易對手、債務人未能履行合同所規定的義務或由於信用評級的變動、履約能力的變化導致債務的市場價值變動，從而對公司造成損失的風險；公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險；由於內部制度流程失效、員工行為不當、信息技術風險，以及外部事件影響所造成損失的風險；及因公司經營、管理及其他行為或外部事件導致對公司聲譽產生負面評價的風險等。公司建立了有效的內部控制體系、合規管理體系和動態的風險控制指標監管體系，以使公司經營在風險可測、可控、可承受的範圍內開展。有關公司經營面臨的風

5、險，請投資者認真閱讀本報告 第三節董事會討論與分析 的相關內容。十一、其他 適用 不適用董事長致辭逐夢者 不以山海為遠2022年，極不尋常、極不平凡。黨的二十大勝利召開，擘畫了全面建設社會主義現代化國家的宏偉藍圖。伴隨中國式現代化揚帆起航，資本市場全面深化改革加快推進，國泰君安在中國經濟發展浪潮中繼續奮楫前行。2019年，我們積極搶抓上海市區域性國資國企綜合改革試驗機遇，提出了 受人尊敬、全面領先、具有國際競爭力的現代投資銀行 發展願景和 三個三年三步走 戰略路徑構想。三年來，我們堅定戰略自信，狠抓戰略執行，一步一個腳印把戰略藍圖變成美好現實。2022年，我們以一份高質量發展答卷，向公司30年

6、奮鬥歷程致敬，實現 第一個三年 的圓滿收官。面對多重超預期衝擊、資本市場較大波動的複雜環境，我們保持戰略定力，築牢 綜合服務平台、領先數字科技、穩健合規文化 核心能力三支柱，實施 一司一策 健全子公司專業服務和風險防控能力，全年實現營業收入355億元、歸母淨利潤115億元，連續15年獲得A類AA級最高監管評級，蟬聯行業文化建設最高評級，獲得國務院國資委 國有企業公司治理示範企業 等稱號，充分展現出公司良好的發展韌性與增長潛力。面對金融改革持續深化、行業高質量發展的嶄新機遇，我們堅持穩中求進，加快推動財富管理業務向 投顧驅動、科技賦能 2.0模式轉型，不斷完善機構客戶 1+N 服務模式，着力構建