四川新荷花中药饮片股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）.PDF

1、四川新荷花中药饮片股份有限公司 四川新荷花中药饮片股份有限公司 Sichuan Neautus Traditional Chinese Medicine CO.,LTD（成都高新区西部园区）（成都高新区西部园区）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦）声明：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎

2、作出投资决定。四川新荷花中药饮片股份有限公司 招股说明书1-1-1 四川新荷花中药饮片股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）四川新荷花中药饮片股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）一、发行股票类型：一、发行股票类型：人民币普通股 二、本次拟发行股数：二、本次拟发行股数：1,880万股 三、每股面值：三、每股面值：人民币1.00元 四、发行价格：四、发行价格：元/股 五、发行日期：五、发行日期：年 月 日 六、申请上市证券交易所：六、申请上市证券交易所：深圳证券交易所 七、发行后总股本：七、发行后总股本：7,518万股 八、本次发行前股东所持股

3、份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：八、本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：1、公司控股股东国嘉投资承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。2、公司实际控制人、董事长江云承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让公司股份不超过其本人所持公司股份总数的 25%；自公司首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其本人直接持

4、有本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。四川新荷花中药饮片股份有限公司 招股说明书1-1-2 的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其本人直接持有的公司股份。3、公司股东双良集团、聪慧利德、王金茂、陈志立、吴学丹、赵利军、王森承

5、诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。4、公司股东冯斌、刘震东、熊世超承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让公司股份不超过其本人所持公司股份总数的 25%；自公司首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其本人直接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其本人直接持有的公司股份。九、保荐人（主

6、承销商）：九、保荐人（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司 十、招股说明书签署日期：十、招股说明书签署日期：年 月 日 四川新荷花中药饮片股份有限公司 招股说明书1-1-3 发行人声明 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规