方正证券：2023年第一季度报告.PDF

1、20232023 年第一季度报告年第一季度报告 1 1/1414 证券代码：601901 证券简称：方正证券 方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司 2023 年第一季度报告年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人施华、主管会计工作负责人李岩及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤保证季度报告中财务信息的真实、准确

2、、完整。第一季度财务报表是否经审计 是 否 一、一、主要财务数据主要财务数据(一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%)营业收入 1,772,663,423.59 6.30 归属于上市公司股东的净利润 556,003,687.26 16.55 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 543,236,850.34 16.47 经营活动产生的现金流量净额 963,359,580.20 不适用 基本每股收益（元/股）0.07 16.67 稀释每股收益（元/股）0.07 16.67 加权平均净资产收益率（%）1.28 增加 0.13

3、个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)总资产 193,620,559,252.07 181,611,932,430.60 6.61 归属于上市公司股东的所有者权益 43,644,557,818.01 43,037,558,363.30 1.41 20232023 年第一季度报告年第一季度报告 2 2/1414 (二)非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 非流动资产处置损益-455,343.98 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,8

4、44,824.18 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 12,010,343.60 减：所得税影响额 4,334,766.90 少数股东权益影响额（税后）298,219.98 合计 12,766,836.92 将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 适用 不适用 项目名称 变动比例（%）主要原因 衍生金融资产-60.95 主要系本期场外期权、收益互换等衍生品合约估值波动所致。其他权益工具投资 50.25 主要系本期金融产品投资规模增加所致。交易性金融负债

5、 50.29 主要系本期并表结构化主体融券业务发生的借券卖空规模和自营业务债券卖空规模增加所致。衍生金融负债 266.02 主要系本期场外期权、收益互换等衍生品合约估值波动所致。投资银行业务手续费净收入-60.88 主要系本期投资银行项目收入减少所致。资产管理业务手续费净收入-45.30 主要系本期资产管理业务收入减少所致。投资收益 不适用 主要系本期自营业务投资收益增加所致。公允价值变动收益-100.17 主要系本期交易性金融工具、衍生金融工具公允价值变动所致。其他综合收益的税后净额 不适用 主要系其他债权投资公允价值变动所致。综合收益总额 41.84 主要系自营业务收益增加以及其他债权投资

6、公允价值变动所致。经营活动产生的现金流量净额 不适用 主要系本期金融资产规模、回购业务规模、拆入资金规模、客户资金规模等变化所致。筹资活动产生的现金流量净额 不适用 主要系本期发行债券所致。20232023 年第一季度报告年第一季度报告 3 3/1414 二、二、股东信息股东信息(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 187,355 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）不适用 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%)持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 新方正控股发展有