一拖股份：2018年年度报告.PDF

1、2018 年年度报告 1/244 公司代码：601038 公司简称：一拖股份 第一拖拉机股份有限公司第一拖拉机股份有限公司 2012018 8 年年度报告年年度报告 2018 年年度报告 2/244 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董

2、事的原因说明 被委托人姓名 董事 周泓海 因公务 吴勇 三、三、大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人吴勇、吴勇、主管会计工作负责人主管会计工作负责人刘继国刘继国及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）周鹃周鹃声明：声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 由于公司2018年度经

3、审计净利润为亏损，根据公司章程，公司董事会制订了不进行年度利润分配的预案。详情请查阅本年度报告第五节“重要事项”中的有关分红的内容。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用不适用 本报告涉及的本公司发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险提示重大风险提示 本公司结合自身所处行业及经营运行情况，本着重要性原则，在本年度

4、报告“经营情况讨论与分析”中对公司经营和未来发展中可能面临的风险进行了分析和阐述，敬请查阅。十、十、其他其他 适用不适用 2018 年年度报告 3/244 目录目录 第一节 释义.4 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 公司业务概要.9 第四节 经营情况讨论与分析.11 第五节 重要事项.25 第六节 普通股股份变动及股东情况.44 第七节 优先股相关情况.48 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.48 第九节 公司治理.57 第十节 公司债券相关情况.67 第十一节 金融业务补充说明.68 第十二节 财务报告.70 第十三节 备查文件目录.244 2018 年年度报告 4/2

5、44 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 本公司、公司 指 第一拖拉机股份有限公司 本集团 指 本公司及控股子公司 控股子公司 指 本公司持有其 50%以上股份/股权的公司；通过协议安排实际控制的公司 附属公司 指 联交所上市规则中关于附属公司的定义 中国一拖 指 中国一拖集团有限公司（本公司控股股东）国机集团 指 中国机械工业集团有限公司（本公司最终控股股东）国贸公司 指 一拖国际经济贸易有限公司（本公司全资子公司）新疆装备公司 指 一拖（新疆）东方红装备机械有限公司（本公司全资子公

6、司）黑龙江公司 指 一拖黑龙江农业装备有限公司（本公司全资子公司）法国公司 指 YTO France SAS(中文名称：一拖法国农业装备有限公司)（本公司全资子公司）铸锻公司 指 一拖（洛阳）铸锻有限公司（本公司全资子公司）神通公司 指 一拖（洛阳）神通工程机械有限公司（本公司全资子公司）白俄技术公司 指 一拖白俄技术有限公司（本公司全资子公司）搬运公司 指 一拖（洛阳）搬运机械有限公司 财务公司 指 中国一拖集团财务有限责任公司（本公司控股子公司）长兴公司 指 洛阳长兴农业机械有限公司（本公司全资子公司）柴油机公司 指 一拖（洛阳）柴油机有限公司（本公司控股子公司）燃油喷射公司 指 一拖（洛